Как уже известно в среду FINMA, главный финансовый регулятор Швейцарии - FINMA, распорядился ликвидировать частный банк BSI, с главным офисом в Лугано, за «серьезные нарушения правил и предписаний в области противодействия легализации/отмывания денег». Раньше такого в Швейцарии ни разу еще не происходило.
В настоящее время FINMA также ведет дела шести других швейцарских банков в связи с аналогичными обвинениями в отмывании денег. В прошлом году FINMA проверила 29 швейцарских финансовых учреждений в связи с подозрением относительно возможного их участия в коррупционных и «отмывочных» схемах. При этом от каждого из них швейцарский регулятор потребовал исправить ситуацию в области противодействия отмыванию, и еще ни разу он не прибегал к такой радикальной мере, как фактическая ликвидация.
FINMA редко когда разглашает подробную информацию о своей работе и о санкциях, введенных против тех или иных банков. Многие в Швейцарии, поэтому, критиковали регулятора, который, по их мнению, делает недостаточно много для того, чтобы как следует контролировать финансовую отрасль страны. Поэтому на днях руководство FINMA решило нарушить эту традицию.
• По словам исполнительного директора FINMA Марка Бренсона, «за последние несколько лет» в Швейцарии в связи с нарушениями в области противодействия отмыванию средств было наказано 16 банков и целый ряд частных лиц.
• В прошлом году ведомство распорядилось ликвидировать фирму, занимавшуюся финансовым посредничеством, в рамках расследования случаев коррупции в этой компании. Им было также принято решение наказать двух топ-менеджеров этой фирмы, запретив им в будущем вообще заниматься любой финансовой деятельностью.
• В этом году FINMA наложила трехлетний запрет на сделки с политически значимыми лицами для частного банка HSBC в Женеве и потребовал включения в топ-менеджмент банка новых лиц.
• Ведомство также поместило 14 банков в «красный список» за то, что среди их клиентов находится слишком много политически значимых лиц с сомнительным «финансовым бэкграундом».
Марк Бренсон указал также, что недавнее ужесточение швейцарского законодательства в сфере борьбы с отмыванием преступных капиталов дало FINMA рад дополнительных возможностей регистрировать и устранять, по мере их возникновения, возможные проблемы в области борьбы с отмыванием средств. В апреле этого года он сказал, что такого рода санкции способны поставить дополнительный заслон на пути злоупотреблений на финансовом рынке и предупредил, что наказание за такие действия может быть более суровым, чем просто штраф.
По материалам swissinfo
Обращайтесь ко мне по вопросам частного банковского обслуживания, управления состоянием, открытия банковских счетов, покупки и хранения золота и других драгоценных металлов, а также за консультациями по вопросам защиты активов в Швейцарии.
Благодаря своим многолетним деловым контактам с руководителями и собственниками ряда швейцарских банков, банковскими юристами и налоговыми консультантами я предоставляю экспертизу по вопросам любой степени сложности. Вы можете связаться со мной по Skype - volkov71 или email: swissbankinginfo@bluewin.ch
visit site
ОтветитьУдалить