Swiss Banking Secrecy still in force: Banker convicted for disclosing information

This is good news for Switzerland and the safety of assets and bank accounts held by Swiss banks. A Swiss politician and a former bank IT employee were recently convicted on Wednesday of breaching Switzerland’s strict Banking Secrecy rules by handing over information. This event triggered the resignation of the country’s most senior central banker four years ago.

The bank worker was punished and suspended for two years. The politician, Hermann Lei of the Swiss People’s Party, or SVP, was fined CHF 40800 and also suspended for two years. Prosecutors had formerly asked a one-year jail sentence for the bank worker and a fine of CHF 19800 for the politician.

The decision by judges at the Zurich district court ends a 4 and a half year saga that shocked Switzerland and brought the focus on Swiss Banking Secrecy law more closely.

Philipp Hildebrand resigned as chairman of the Swiss National Bank in January 2012 after his personal bank records were passed over to the Swiss media.

The records showed a currency trade worth more than USD 500,000 by his then-wife on Aug. 15, 2011, days before the Zurich-based central bank “Nationalbank” decided to interact in currency markets to weaken the franc in the summer of 2011. Less than one month later, the SNB was setting a ceiling on how high the franc could trade against the euro.

This scandal not only triggered the resignation of Mr. Hildebrand, who had decided on the Swiss National Bank’s strategy during the financial crisis and was a rising star in global banking law circles.

The former IT specialist at Bank Sarasin was accused of giving the details of the currency transactions to Hermann Lei, a politician in the right-wing Swiss People’s Party or SVP, who then leaked the information to a fellow senior politician before it reached the media. Among those politicians implicated was Christoph Blocher, vice president of the SVP and a former member of Switzerland’s government. His home and office were searched by Zurich state prosecutors investigating the affair.

Mr. Blocher, who is credited with transforming the right-wing SVP into the strongest force in Swiss politics, hasn’t been accused of any wrongdoing. “Both men came to me to ask for advice,” Mr. Blocher said in an interview last week. “The motives of the two men need to be looked at. I believe they acted with the most honorable intentions.”

“My client found this information and went to Mr. Lei to get his advice on what he should do with it,” said Viktor Györffy, an attorney for the former bank employee. “He was seeking legal advice and didn’t do it for personal gain,” he said, citing the lightness of the sentence imposed by the court. A spokeswoman for Sarasin declined to comment.

“I do not agree with the court’s decision and will probably appeal against it,” said Mr. Lei.

Mr. Hildebrand, now 52 years old, had spent more than nine years at the Swiss National Bank before stepping down, the last two as chairman. In that role, he didn’t have the support and sympathy of some Swiss politicians, including Mr. Blocher, who thought the central banker was too high profile while the interventions to weaken the currencies put the bank at risk of making huge losses. He was succeeded by Thomas Jordan, who remains SNB chairman. In January 2015, the SNB abandoned the ceiling it had set on the franc’s value against the euro.

This case shows that Swiss lawmakers and prosecutors are still fighting for a strong Swiss banking secrecy.

Swiss Banking Secrecy is still in force and enacted. The Swiss banking law still protects your personal account information efficiently. Bankers are forced to respect the law and keep client information confidential. Furthermore, in combination with the Banking Secrecy Switzerland has the strongest Data Protection laws of the world protecting the privacy of the client.

Despite international tax treaties and automatic exchange of information among Switzerland and OECD member states the banking secrecy still protects the privacy of clients efficiently.

Swiss banking secrecy still exists, but not for tax dodgers.

For any help with bank secrecy issue or any other Swiss banking service you might need, do not hesitate to contact us - swissbankinginfo@bluewin.ch.

You might also be interested in:

Open a Swiss bank account

Swiss bank account secrecy

Move to Switzerland

Дело Хильдебранда – продолжение

Похоже, Федеральный совет нарушил конституционный принцип законности в ходе событий, которые привели к отставке президента Национального банка Филиппа Хильдебранда в начале 2012 года. Парламентские комиссии критикуют меры, принятые по указанию Мишлин Кальми-Ре.

Дело об уходе с поста руководителя Национального банка Швейцарии в начале 2012 года продолжает волновать парламентариев и прессу. Сначала газетные полосы пестрели предположениями, что глава Национального банка Швейцарии воспользовался служебной информацией в личных целях. Немало интереса вызвала и история о том, каким образом были получены эти сведения.
Напомним кратко, как развивались события. 6 сентября 2011 года Национальный банк Швейцарии в рамках борьбы c подорожанием швейцарского франка установил минимальный обменный курс на уровне 1,2 франка за 1 евро. За несколько недель до этого, когда меры, направленные на ослабление франка и стимулирование экономики, еще не были обнародованы, супруга президента Национального банка совершила обменную валютную операцию. Эта операция принесла значительную прибыль семье Хильдебранд во время привязки курса франка к евро. Дальнейшее развитие событий, достойное шпионского триллера, привело к тому, что история получила огласку, и президент Национального банка подал в отставку 9 января 2012 года. Следует отметить, что к тому времени эксперты Федерального финансового контроля уже расследовали этот случай и пришли к выводу, что Филипп Хильдебранд не нарушал внутренних инструкций Национального банка.

В январе 2012 года были созданы специальные комиссии для изучения роли Федерального совета в деле об отставке президента Национального банка. В декабре 2011 года национальный советник Кристоф Блохер сообщил действующему президенту Конфедерации Мишлин Кальми-Ре о существовании подозрений в адрес главы Национального банка. Рабочая группа под председательством Поля Нидербергера попробовала разобраться в том, что произошло с того момента, как об этом деле стало известно президенту Конфедерации, и до отставки Хильдебранда.

Главная цель созданных комиссий – не найти и наказать виновных, а сделать выводы и извлечь уроки. Авторы стостраничного отчета, опубликованного вчера, пришли к выводу: Федеральный совет во главе с президентом Мишлин Кальми-Ре рассматривали дело с политической точки зрения, и принятые ими меры не имели под собой законных оснований. Комиссии подвергли критике ошибки, допущенные при распределении задач, возложенных на наблюдательные органы.

Рабочая группа отмечает, что «проверка банковских транзакций находится в компетенции Национального банка, а именно, совета банка, который представляет собой наблюдательный орган». Однако, как только Мишлин Кальми-Ре стало известно о подозрениях в адрес президента Национального банка, она сразу же занялась этим делом. По ее мнению, речь шла о репутации Швейцарии и Национального банка.

Авторы отчета считают, что Мишлин Кальми-Ре находилась под давлением. Те, кто передали компрометирующую информацию Кристофу Блохеру, угрожали предать ее огласке. Поэтому президент Конфедерации предпочла выслушать объяснения Хильдебранда лично, не ставя в известность совет банка. Критике подверглась также идея поручить директору Федерального финансового контроля и его заместителю проверить лично банковские счета президента Национального банка. Рабочая группа не одобрила и привлечение шефа разведки Маркуса Сайлера без ведома Ули Маурера, занимающего в то время должность министра обороны, гражданской защиты и спорта. Все эти действия объясняются просто - прежде, чем переходить к решительным действиям, следовало проверить слухи, привлекая к делу как можно меньше свидетелей.

Тогда Федеральному совету казалось, что все удалось взять под контроль. Однако 5 января 2012 года были обнародованы новые документы, ставящие под сомнение репутацию президента Национального банка. Совет банка потребовал от Хильдебранда уйти в отставку. Далее события развивались стремительно. 8 января Федеральный совет провел телефонное совещание уже с новым президентом Конфедерации Эвелин Видмер-Шлумпф и отложил принятие решения до 11 января. А 9 января стало известно, что глава Национального банка покинул свой пост. Следует отметить, что согласно действующему закону «О Национальном банке» Федеральный совет принимает решение об отставке его главы по рекомендации совета банка. В данном случае исполнительный орган правительства отреагировал слишком медленно, чтобы вмешаться и успеть отправить в отставку или оставить на посту президента Национального банка.

Федеральный совет обещает принять во внимание выводы и рекомендации рабочей группы. Окончательный ответ будет сформулирован до 29 мая. А пока Федеральный совет подчеркивает, что независимость Национального банка была соблюдена на всех этапах расследования. В то же время исполнительный орган правительства не мог оставаться в стороне, иначе он поставил бы под угрозу интересы всей страны.

Мишлин Кальми-Ре, в свою очередь, сообщила, что законные основания для вмешательства Федерального совета в дело Хильдебранда существовали. Об этом ее проинформировало Федеральное управление юстиции и полиции.

Татьяна Гирко, Берн, 19.03.2013 по материалам “Наша Газета”

Для консультаций по вопросам связанным с открытием и функционированием банковских счетов в швейцарских банках, регистрацией швейцарских компаний, а также другим вопросам, которые связаны со Швейцарией, вы можете обращаться по электронной почте: vvaleriy@me.com или по тел. +38050 3809810

Банковскую тайну можно нарушать в определенные дни?

Ранее я уже публиковл информацию опубликованную в швейцарской прессе (“Наша Газета”) об экс-министре юстиции и полиции, а сегодня депутат Национального Совета Швейцарии, вице-президент Швейцарской народной партии Кристофе Блохере, которого обвиняют в нарушении банковской тайны в отношении бывшего президента Национального банка Швейцарии, который, после нелегального обнародования своих банковских счетов, подал в отставку.

Ниже привожу продолжение истории, опубликованное в швейцарском издании - “Наша Газета” (Женева) 30.04.2012 года.

“Мы уже писали об обысках дома и в офисе у патриарха швейцарской политической сцены, экс-министра юстиции и полиции, а сегодня депутата Национального Совета Швейцарии, вице-президента Швейцарской народной партии Кристофа Блохера. Эти события имели место в конце марта в связи с предполагаемым нарушением банковской тайны в истории, датирующейся декабрем 2011 года и получившей название «Дело Хильдебранда» - по имени бывшего президента Национального банка Швейцарии, который, после нелегального обнародования своих банковских счетов, подал в отставку.
После этого прокуратура Цюриха обратилась в Парламентскую комиссию по иммунитету, чтобы получить разрешение на ведение следствия в отношении Кристофа Блохера по подозрению в многократном нарушении банковской тайны, - пояснил президент Комиссии Хайнц Бранд.
В прошлую среду Парламентская комиссия по иммунитету в течение двух часов заслушивала Кристофа Блохера, а затем приняла решение. Правда, иначе, чем двойственным, его не назовешь. Оно звучит примерно как фраза «банковскую тайну можно нарушать с 9 до 19 часов, а вне этого времени – строго запрещено». Но расскажем подробнее.

Комиссия постановила, что иммунитет не защищает Кристофа Блохера при расследовании фактов от 3 декабря 2011 года. В тот день бывший министр принял у себя товарища по партии, адвоката Германа Лоя, вместе с экс-сотрудником отдела компьютерной поддержки банка Sarasin, нелегально скопировавшим информацию о движении денег на счетах Филиппа Хильдебранда.

Так как Кристоф Блохер, избранный в Национальный Совет, официально начал свою работу в законодательном органе Швейцарии 5 декабря, за два дня до того на него не распространялась парламентская неприкосновенность. За это проголосовали 6 членов Комиссии, 2 было против, 1 воздержался. Оппозиционное меньшинство нашло, что такая интерпретация закона – нарочито формалистская.
 
Зато иммунитет защитит политика при оценке фактов, восходящих к 27 декабря 2011 года. В тот день Кристоф Блохер, по предположению прокуратуры, подтолкнул Германа Лоя передать украденные банковские данные Филиппа Хильдебранда журналистам. И здесь, 5 голосами против 4, Комиссия отказалась лишать Блохера парламентской неприкосновенности. Большинство расценило, что политик руководствовался высшими интересами. Меньшинство сочло, что для народного избранника недопустимо участвовать в распространении через прессу секретных банковских документов.
Член Комиссии, женевский адвокат Кристиан Люшер, утверждает, что такое решение было принято после длительного юридического анализа и глубоких размышлений. Люшер и Хайнц Бранд даже согласились ответить на вопрос, каким был бы вердикт, если бы факты, вменяемые в вину Блохеру в первом случае (3 декабря) произошли на пару дней позже. «Мы бы вынесли то же решение, что и в вопросе от 27 декабря», - пояснил Кристиан Люшер.

Позицию большой палаты парламента должна подтвердить и малая: Юридическая комиссия Совета Кантонов выскажет свое мнение 31 мая. Если она поддержит мнение Комиссии по иммунитету, то прокуратура Цюриха может продолжать, как минимум частично, свое расследование.
В противном случае, две комиссии соберутся, чтобы вновь обсудить вопрос о лишении Кристофа Блохера иммунитета. Без согласия обеих палат парламента политик сохранит свою неприкосновенность.

Выйдя с заседания, Кристоф Блохер отказался комментировать свою историю перед прессой. Зато на следующий день он записал телевизионное интервью, в котором критикует решение Комиссии по иммунитету. «Я лишь выполнил мой долг в качестве национального советника». Когда Лой вместе со своим спутником показали ему разоблачительные, на первый взгляд, документы, они, якобы, убедили политика: «Мы пришли к Вам, потому что можете что-то сделать как национальный советник». Дальше, как мы знаем, документы оказались на столе президента Швейцарии Мишлин Кальми-Ре и в газете «Weltwoche», а итогом явилась смена президентов на посту Национального банка Швейцарии.

По словам Кристофа Блохера, юридическое преследование его не пугает. «Это не катастрофа, я пройду через этот процесс, - заявил он, добавив, - если я дойду до Федерального суда, это будет стоить порядка 200 000 франков».

Это не первый прецедент, когда в Швейцарии депутата лишают неприкосновенности. Самым громким стал процесс депутата Жана Циглера, члена Социалистической партии. «Он жестко критиковал банковскую тайну и характеризовал спекулянтов с помощью ненормативной лексики. Позже Циглер был осужден и из-за этого до сих пор выплачивает миллионные долги», - пишет Blick. Интересно, что знаменитый «левый» Жан Циглер в этом случае на стороне Блохера, и надеется, что Комиссия по иммунитету защитит его от следствия”.

Источник: “Наша Газета” Людмила Клот, Берн, 30.04.2012